為深入貫徹落實國務(wù)院“放管服”改革有關(guān)工作要求，切實加強承裝（修、試）電力設(shè)施市場準(zhǔn)入監(jiān)管，以許可制度促進(jìn)電力建設(shè)市場營商環(huán)境優(yōu)化，保障各類市場主體公平競爭，根據(jù)《電力供應(yīng)與使用條例》《電力監(jiān)管條例》《承裝（修、試）電力設(shè)施許可證管理辦法》等法規(guī)以及國家能源局相關(guān)工作部署，2018年7月至11月，國家能源局在全國范圍內(nèi)組織開展了承裝（修、試）電力設(shè)施許可制度執(zhí)行情況重點問題專項監(jiān)管（以下簡稱“專項監(jiān)管”）。根據(jù)本次專項監(jiān)管有關(guān)情況，形成此報告。

一、專項監(jiān)管基本情況

本次專項監(jiān)管主要針對近年來在承裝（修、試）電力設(shè)施許可管理制度執(zhí)行情況專項監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的影響市場準(zhǔn)入秩序及公平競爭、阻礙承裝（修、試）電力設(shè)施許可證（以下簡稱“許可證”）功效發(fā)揮的難點問題，深入開展精準(zhǔn)化事中事后許可監(jiān)管，重點針對電網(wǎng)企業(yè)及各類承裝（修、試）電力設(shè)施企業(yè)（以下簡稱“承裝（修、試）企業(yè)”）在電網(wǎng)工程建設(shè)、電力設(shè)施安裝、維修、試驗等經(jīng)營活動中落實許可制度的情況，主要監(jiān)管內(nèi)容包括是否存在以抬高許可資質(zhì)門檻等方式限制公平競爭的行為，以及在施工過程中是否存在出租出借許可證、轉(zhuǎn)包或違法分包等問題。

在本次重點問題專項監(jiān)管中，國家能源局各派出能源監(jiān)管機構(gòu)（以下簡稱“監(jiān)管機構(gòu)”）嚴(yán)格按照“雙隨機、一公開”有關(guān)要求，在全國范圍內(nèi)抽取了27家省級電網(wǎng)企業(yè)所屬的81家市（縣）級供電企業(yè)以及相關(guān)承裝（修、試）企業(yè)開展了現(xiàn)場檢查，共涉及各類電網(wǎng)工程建設(shè)項目超過1100個。大部分受檢企業(yè)能夠按照專項監(jiān)管有關(guān)工作要求，及時報送相關(guān)材料，如實匯報執(zhí)行許可制度的情況，并積極配合開展現(xiàn)場檢查等相關(guān)工作。

從本次專項監(jiān)管整體情況來看，承裝（修、試）電力設(shè)施許可管理制度在各級電網(wǎng)企業(yè)基本得到了貫徹落實，承裝（修、試）企業(yè)依法在許可范圍內(nèi)開展承裝（修、試）電力設(shè)施活動的總體情況較好，用戶受電工程市場公平開放程度有所提升，但長期以來影響承裝（修、試）電力設(shè)施市場準(zhǔn)入秩序、阻礙許可證功效發(fā)揮的深層次難點問題依舊較為突出。

二、存在的問題

（一）電網(wǎng)企業(yè)

1.個別電網(wǎng)企業(yè)對監(jiān)管機構(gòu)開展的現(xiàn)場檢查配合不積極

典型問題1

■國網(wǎng)江蘇省電力有限公司相關(guān)部門在本次專項監(jiān)管中，未及時組織開展自查自糾，未按時提交自查報告。在監(jiān)管機構(gòu)開展現(xiàn)場檢查工作時，配合工作不積極，提交的自查報告針對性不強，備檢材料不完整。

■國網(wǎng)黑龍江省電力有限公司以及吉林省電力有限公司對本次專項監(jiān)管準(zhǔn)備不足，存在文件流轉(zhuǎn)不及時情況，專項監(jiān)管有關(guān)文件未轉(zhuǎn)發(fā)至下屬地市級供電公司，導(dǎo)致所屬相關(guān)單位未開展自查工作。

2.關(guān)聯(lián)承裝（修、試）企業(yè)中標(biāo)率持續(xù)偏高，電網(wǎng)工程市場公平開放程度較低

國家能源局自2013年以來開展的承裝（修、試）電力設(shè)施許可專項監(jiān)管中，始終將電網(wǎng)工程建設(shè)市場向各類持證主體公平開放情況作為重要監(jiān)管內(nèi)容之一，并一直要求電網(wǎng)企業(yè)圍繞工程發(fā)包環(huán)節(jié)如何進(jìn)一步提升市場開放程度采取切實有效的措施。從本次專項監(jiān)管現(xiàn)場檢查結(jié)果來看，國家電網(wǎng)公司經(jīng)營區(qū)域內(nèi)的重慶市和西藏自治區(qū)，以及南方電網(wǎng)公司經(jīng)營區(qū)域內(nèi)的貴州、海南兩省落實上述監(jiān)管要求的情況較好。除上述四?。▍^(qū)、市）外，本次專項監(jiān)管覆蓋的其他區(qū)域均不同程度存在關(guān)聯(lián)承裝（修、試）企業(yè)電網(wǎng)工程中標(biāo)率偏高的問題。主要表現(xiàn)為參與投標(biāo)的電網(wǎng)公司系統(tǒng)外各類承裝（修、試）企業(yè)，特別是民營承裝（修、試）企業(yè)在工程承包環(huán)節(jié)的中標(biāo)率普遍偏低，部分區(qū)域內(nèi)甚至無一中標(biāo)，基本只能以專業(yè)或勞務(wù)分包的形式參與一線施工活動。盡管這一問題的成因較為復(fù)雜，有一定的歷史及市場客觀因素，但明顯已成為目前制約民營承裝（修、試）企業(yè)進(jìn)一步發(fā)展壯大、阻礙許可證功效切實發(fā)揮的“難點”和“堵點”問題，且其“普遍化”趨勢較往年有所增加。

典型問題2

■甘肅省電網(wǎng)建設(shè)工程市場在承包環(huán)節(jié)基本無民營企業(yè)入圍，民營企業(yè)只能承攬勞務(wù)分包工程。從企業(yè)報送在建項目工程數(shù)據(jù)分析，甘肅省2016年-2018年在建電網(wǎng)工程42個項目中，100%為電網(wǎng)公司關(guān)聯(lián)承裝（修、試）企業(yè)承攬，無民營企業(yè)中標(biāo)。

■吉林省受檢30項電網(wǎng)建設(shè)工程，全部由電網(wǎng)公司關(guān)聯(lián)承裝（修、試）企業(yè)中標(biāo)；遼寧省受檢194項電網(wǎng)建設(shè)工程，中標(biāo)單位絕大部分是電網(wǎng)企業(yè)、供電公司所屬關(guān)聯(lián)承裝（修、試）企業(yè)，中標(biāo)率占比超過90%。

■山西省電網(wǎng)工程項目中標(biāo)企業(yè)多為項目所在地供電公司的關(guān)聯(lián)承裝（修、試）企業(yè)，具不完全統(tǒng)計，其關(guān)聯(lián)承裝（修、試）企業(yè)整體中標(biāo)率約為80%以上。

■陜西省地方電力（集團）有限公司榆林電力分公司2017年6月至2018年6月期間共有110kV及以上電網(wǎng)工程67項，全部由關(guān)聯(lián)承裝（修、試）企業(yè)承攬，市場占有率100%。

3.在電網(wǎng)工程項目招標(biāo)環(huán)節(jié)以不合理方式設(shè)定市場準(zhǔn)入障礙

（1）以合格分包商準(zhǔn)入審查等類似方式限制承裝（修、試）企業(yè)公平進(jìn)入市場

電網(wǎng)企業(yè)利用其行業(yè)主導(dǎo)優(yōu)勢，在其施工分包管理工作中，通過開展合格分包商準(zhǔn)入審查或與潛在投標(biāo)人開展競爭性談判等類似方式，形成合格分包商（或類似性質(zhì)的）企業(yè)名冊。鑒于目前絕大部分民營承裝（修、試）企業(yè)基本通過分包方式參與電網(wǎng)工程建設(shè)活動，因此未通過審查進(jìn)入名錄的持證企業(yè)在該年度內(nèi)基本無法中標(biāo)電網(wǎng)工程分包項目，實質(zhì)上就是將其排除出承裝（修、試）電力設(shè)施市場，在較大程度上影響了市場的公平開放，削弱了許可證的權(quán)威和功效。

（2）在招標(biāo)環(huán)節(jié)以不合理方式抬高承裝（修、試）電力設(shè)施許可資質(zhì)門檻，限制潛在投標(biāo)企業(yè)

根據(jù)《承裝（修、試）電力設(shè)施許可證管理辦法》第七條規(guī)定，取得五級許可證的企業(yè)可承攬10千伏以下電壓等級工程項目，取得四級許可證的企業(yè)可承攬35千伏以下電壓等級工程項目。部分電網(wǎng)及供電企業(yè)在工程招標(biāo)中超越許可等級設(shè)置投標(biāo)企業(yè)資質(zhì)條件，以不合理方式抬高許可資質(zhì)門檻，在一定程度上限制了具備承攬工程資質(zhì)的潛在投標(biāo)企業(yè)。

典型問題3

■國網(wǎng)青海省電力公司2017年第一批服務(wù)類招標(biāo)采購項目中，對10kV電網(wǎng)改造工程要求具有四級以上承裝（修、試）電力設(shè)施許可資質(zhì)。

■國網(wǎng)江蘇省電力有限公司鹽城供電分公司建湖運維站2016年維修項目—35kV雙回基105基刷色標(biāo)勞務(wù)分包工程，在招標(biāo)條件中注明需提供承修類三級資質(zhì)。

■陜西省地方電力（集團）有限公司2018年度建設(shè)工程施工招標(biāo)公告中，對35kV及以上電網(wǎng)改造工程要求投標(biāo)企業(yè)須具有三級以上承裝（修、試）電力設(shè)施許可資質(zhì)。

4.部分供電企業(yè)落實《承裝（修、試）電力設(shè)施許可證管理辦法》相關(guān)規(guī)定不到位，在施工企業(yè)資質(zhì)條件的查驗及設(shè)定等方面存在漏洞

典型問題4

■湖北省電力有限公司襄陽供電分公司對投標(biāo)承裝（修、試）企業(yè)許可資質(zhì)把關(guān)不嚴(yán)，未發(fā)現(xiàn)湖北東方大華電力工程有限公司無證承攬襄陽公社二期項目；湖北宇能電力安裝有限公司無承試資質(zhì)，在實施襄陽市第一中學(xué)10kV配電工程、襄陽恒大御府施工臨電工程等項目過程中，自行出具試驗報告。江西省電力有限公司景德鎮(zhèn)供電公司對投標(biāo)承裝（修、試）企業(yè)許可資質(zhì)把關(guān)不嚴(yán)，未發(fā)現(xiàn)浮梁縣億達(dá)電力安裝有限公司無證（許可證屆滿未延續(xù)且已注銷）承攬江西曹掌柜中藥有限公司10kV配電工程；景德鎮(zhèn)市森匯工程技術(shù)服務(wù)有限公司無證承攬景德鎮(zhèn)龍毅翔陶瓷有限公司專變工程、景德鎮(zhèn)市欣昌石材有限公司專變工程。

湖南省電力有限公司衡陽供電公司衡南分公司對用戶受電工程施工企業(yè)資質(zhì)查驗不嚴(yán)，未發(fā)現(xiàn)湖南網(wǎng)建工程股份有限公司無證從事衡陽技師學(xué)院配電工程施工活動。

■海南電網(wǎng)有限責(zé)任公司昌江供電局《2017年大修項目（輸電線路安全隱患整治）采購方案》涉及的5條35kV線路，將不具備承攬該電壓等級工程的承裝類許可證五級列入對投標(biāo)企業(yè)的資質(zhì)條件要求。

（二）承裝（修、試）企業(yè)

1. 關(guān)聯(lián)承裝（修、試）企業(yè)在施工過程中存在轉(zhuǎn)包及違法分包問題

典型問題5

■延邊延吉供電分公司關(guān)聯(lián)企業(yè)延邊電力安裝有限公司在承攬龍井中機能源光伏66kV送出工程時，將組塔、架線等主體工程違規(guī)分包給四川省南充市水電工程有限公司；四平供電公司關(guān)聯(lián)企業(yè)四平電力設(shè)備制造安裝有限公司在承攬吉林四平慶達(dá)光伏220kV送出工程后，將工程肢解分包給四平市程裝電力安裝有限公司及四平吉聯(lián)電力工程有限公司。

■長沙供電公司關(guān)聯(lián)企業(yè)湖南星電建設(shè)實業(yè)集團股份有限公司，將其承攬的220kV威天II線026#-032#桿遷及110kV證通專變線路工程（除采購設(shè)備材料外），以勞務(wù)分包名義轉(zhuǎn)包給湖南省湘鄉(xiāng)市電力建設(shè)有限公司。

■佛山供電局關(guān)聯(lián)企業(yè)廣東易達(dá)電力工程有限公司將承接的愛心精機（佛山）汽車零部件有限公司配電房增容工程全部轉(zhuǎn)包給中美國際電力集團有限公司順德分公司。

2.無證或超越許可范圍從事承裝（修、試）電力設(shè)施活動

典型問題6

■安徽巢湖市富達(dá)建筑安裝有限責(zé)任公司、巢湖市中旱建筑工程公司無證從事焦姥路段高低壓桿線入地工程一標(biāo)段、二標(biāo)段電力安裝工程施工；山西榆次城鄉(xiāng)建設(shè)有限公司無證承攬晉中市城市照明管理中心的5項高壓用戶接入電網(wǎng)工程。

■唐山電力建筑安裝有限公司所持許可證等級為“承裝類二級、承修類三級、承試類三級”。該公司超越許可范圍承攬了國網(wǎng)冀北唐山供電公司220kV車軸山變電站3號主變大修、220kV呂家坨等變電站變壓器母線絕緣大修等工程。

3.涂改、偽造許可證從事承裝（修、試）電力設(shè)施活動

典型問題7

■北京東興建設(shè)有限公司涂改許可證有效期，承攬了北京京誠集團有限責(zé)任公司東城區(qū)胡家園小區(qū)19樓鍋爐房新建315kVA箱變工程；天津市高網(wǎng)電力機電安裝有限公司涂改許可證有效期，從靜海、武清供電公司承攬16項電力工程項目。

■陜西瀚潮電力工程有限公司偽造許可證，以直接投標(biāo)和分包等形式從內(nèi)蒙古電力公司鄂爾多斯電業(yè)局和鄂爾多斯市和效電力建設(shè)工程有限責(zé)任公司承攬了鄂爾多斯市烏審旗2018年農(nóng)網(wǎng)改造升級第二批10kV及以下等工程；新疆塔城地區(qū)天北建安工程有限公司偽造許可證，于2017年至2018年在塔城地區(qū)承攬了27項10kV用戶業(yè)擴工程；新疆振能電力建設(shè)有限公司偽造許可證，于2018年3月承攬了疏勒縣新奧物流信息服務(wù)部10kV配電工程。

4.以出租、出借許可證方式從事承裝（修、試）電力設(shè)施活動

典型問題8

■廣西國電建設(shè)工程有限公司以設(shè)立分公司的方式出借其持有的許可證給自然人黃某某在廣西北海開展承裝（修、試）電力設(shè)施活動。

■北京中電華科電力工程有限公司出借許可證給自然人楊某某承攬了瑯琊區(qū)人民法院審判法庭10kV配電工程、蘇滁公交停保場10-0.4kV配電工程、菱東家園二期配電及土建排管工程等項目。

三、監(jiān)管意見

（一）處理措施

1.國家能源局及各有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)將依法對本次專項監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的存在違反許可制度行為的承裝（修、試）企業(yè)（單位）下達(dá)整改通知書，要求其限期完成整改工作；對需要采取行政處罰措施的，將一律按法定程序予以處理。

2.針對電網(wǎng)企業(yè)存在的限制市場公平開放、落實承裝（修、試）電力設(shè)施許可制度不到位等重點問題，按照國家能源局關(guān)于進(jìn)一步推動優(yōu)化營商環(huán)境政策落實相關(guān)工作部署，結(jié)合近幾年許可監(jiān)管工作情況，對有關(guān)電網(wǎng)企業(yè)開展監(jiān)管約談，明確提出整改要求，并跟蹤監(jiān)督其整改落實情況。

3.根據(jù)國家能源局深入推進(jìn)依法治理工作有關(guān)要求，進(jìn)一步探索運用信用監(jiān)管方式，對落實整改工作不到位或被予以行政處罰的相關(guān)單位（個人）依法采取列入能源行業(yè)信用“重點關(guān)注名單”直至“黑名單”實施聯(lián)合懲戒等新型監(jiān)管方式。

（二）監(jiān)管要求

1.針對本次專項監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)的各類重點問題，相關(guān)問題企業(yè)應(yīng)配合監(jiān)管機構(gòu)認(rèn)真開展并按時完成整改工作，同時要進(jìn)一步梳理排查類似問題隱患，確保將承裝（修、試）電力設(shè)施許可制度各項要求落實到位。

2.電網(wǎng)企業(yè)要重點圍繞打破市場“隱形”壁壘，保障符合許可條件的各類市場主體平等參與電網(wǎng)工程建設(shè)市場競爭的權(quán)利，采取有效措施進(jìn)一步提升電網(wǎng)建設(shè)市場公平開放程度；不得濫用市場支配地位，以不合理提高投標(biāo)資質(zhì)等級、類別或設(shè)置合格分包商名錄等方式限制潛在投標(biāo)人公平進(jìn)入市場的權(quán)利；不得允許無證或者超越許可證等級類別范圍的企業(yè)承攬各類承裝（修、試）電力設(shè)施活動，并持續(xù)加強對所屬關(guān)聯(lián)承裝（修、試）企業(yè)的監(jiān)督管理，堅決杜絕轉(zhuǎn)包、違法分包等嚴(yán)重影響施工安全及質(zhì)量的違法違規(guī)行為。

3.承裝（修、試）企業(yè)必須嚴(yán)格遵守承裝（修、試）電力設(shè)施許可制度，依法取得許可證并在許可范圍內(nèi)開展承裝（修、試）電力設(shè)施活動；嚴(yán)禁涂改、偽造許可證（含許可證復(fù)印件），嚴(yán)禁出租、出借及掛靠、借用許可證違法從事承裝（修、試）電力設(shè)施活動；進(jìn)一步加強對工程施工現(xiàn)場活動的管理力度，不得以任何形式轉(zhuǎn)包或違法分包電力建設(shè)工程。