外商投資管理體制的重大變革——商務(wù)部有關(guān)負(fù)責(zé)人解讀外商投資企業(yè)備案管理改革

新華社北京10月9日電（記者 于佳欣）《外商投資企業(yè)設(shè)立及變更備案管理暫行辦法》于8日發(fā)布并施行。辦法將不涉及國家規(guī)定實施準(zhǔn)入特別管理措施的外商投資企業(yè)設(shè)立及變更事項，由審批改為備案管理。

商務(wù)部條約法律司有關(guān)負(fù)責(zé)人對此做了解讀。他認(rèn)為，這是對我國外商投資管理體制的一次重大變革，體現(xiàn)了“凡屬重大改革都要于法有據(jù)”的精神，必將進(jìn)一步擴(kuò)大對外開放，完善我國法治化、國際化、便利化的營商環(huán)境。

備案管理性質(zhì)是什么

備案管理的性質(zhì)是什么？是否是外商投資企業(yè)辦理其他手續(xù)的前置條件？

辦法中有多條規(guī)定有所涉及。如第五條規(guī)定，外商投資企業(yè)的設(shè)立備案，既可以在營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)前，也可以在營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)后30日內(nèi)；第十二條規(guī)定，備案完成后，外商投資企業(yè)或其投資者可自愿向備案機(jī)構(gòu)領(lǐng)取備案回執(zhí)等。

該負(fù)責(zé)人指出，與行政許可不同，本辦法規(guī)定的備案管理屬于告知性備案，不是企業(yè)辦理其他手續(xù)的前置條件。外商投資企業(yè)或其投資者以承諾書形式對填報信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，備案機(jī)構(gòu)僅對填報信息進(jìn)行形式審查，領(lǐng)取備案回執(zhí)也不是強(qiáng)制性要求。

他說，這與目前外資逐案審批制有著根本性區(qū)別，是方便企業(yè)、服務(wù)企業(yè)的“真?zhèn)浒浮敝贫取?/p>

備案管理備什么

辦法的適用范圍問題也是征求意見過程中公眾普遍關(guān)注點之一。

辦法規(guī)定，外商投資企業(yè)的設(shè)立及變更，不涉及國家規(guī)定實施準(zhǔn)入特別管理措施的，適用本辦法。

涉及國家規(guī)定實施準(zhǔn)入特別管理措施的，按照《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄（2015年修訂）》執(zhí)行。涉及目錄限制類和禁止類以及鼓勵類中有股權(quán)要求、高管要求的領(lǐng)域，不論金額大小或投資方式（新設(shè)、并購）均將繼續(xù)實行審批管理；對于外國投資者并購境內(nèi)非外商投資企業(yè)，適用《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》，其中涉及上市公司的，適用《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》。對于外國投資者投資其他領(lǐng)域或采取其他方式投資的，一律實行備案管理。

該負(fù)責(zé)人特別指出，外國投資者并購境內(nèi)非外商投資企業(yè)完成后，外商投資企業(yè)發(fā)生的變更事項，如不涉及國家規(guī)定實施準(zhǔn)入特別管理措施的，也將實行備案管理。

針對外商投資的上市公司及在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司這一特殊類型，外國投資者可僅在其持股比例變化累計超過5%或（相對）控股地位發(fā)生變化時，就投資者基本信息或股份變更事項辦理備案手續(xù)，進(jìn)一步減輕了企業(yè)申報負(fù)擔(dān)。

備案管理怎么做

根據(jù)辦法，備案主要分為三步：外商投資企業(yè)或其投資者在線填報和提交備案申請材料；備案機(jī)構(gòu)3個工作日內(nèi)核對信息，并對申報事項進(jìn)行甄別；備案人自行選擇是否領(lǐng)取回執(zhí)。

該負(fù)責(zé)人指出，本辦法適用對象包括中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)、外資企業(yè)以及外商投資的股份有限公司。

備案機(jī)構(gòu)則包括兩部分：國務(wù)院商務(wù)主管部門負(fù)責(zé)統(tǒng)籌和指導(dǎo)全國范圍內(nèi)外商投資企業(yè)設(shè)立及變更的備案管理工作；各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)、副省級城市的商務(wù)主管部門，以及自由貿(mào)易試驗區(qū)、國家級經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)的相關(guān)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)本區(qū)域內(nèi)外商投資企業(yè)設(shè)立及變更的備案管理工作。

事中事后監(jiān)管如何落實

外商投資企業(yè)設(shè)立及變更審批改備案后，事中事后監(jiān)管尤為重要。

該負(fù)責(zé)人說，為加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，辦法規(guī)定，商務(wù)主管部門與公安、國有資產(chǎn)、海關(guān)、稅務(wù)、工商、證券、外匯等有關(guān)行政管理部門應(yīng)密切協(xié)同配合，加強(qiáng)信息共享。商務(wù)部若發(fā)現(xiàn)有不屬于本部門管理職責(zé)的違法違規(guī)行為，應(yīng)及時通報有關(guān)部門。

誠信問題至關(guān)重要。根據(jù)辦法，外商投資企業(yè)或其投資者誠信狀況的信息，將被記入商務(wù)部外商投資誠信檔案系統(tǒng)。對于違反規(guī)定和拒不履行職責(zé)的企業(yè)，相關(guān)誠信信息將通過商務(wù)部外商投資信息公示平臺予以公示。

除公示外，辦法還對上述情形規(guī)定了相應(yīng)法律責(zé)任，并明確違反其他法律法規(guī)的，由有關(guān)部門追究相應(yīng)法律責(zé)任。

責(zé)任編輯：林巧婷