國家發(fā)展改革委關于切實做好傳統(tǒng)基礎設施領域

政府和社會資本合作有關工作的通知

發(fā)改投資[2016]1744號

各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市發(fā)展改革委，新疆生產建設兵團發(fā)展改革委：

　　根據2016年7月7日國務院常務會議明確的政府和社會資本合作部門職責分工，按照《中共中央 國務院關于深化投融資體制改革的意見》（中發(fā)〔2016〕18號）、《國務院關于創(chuàng)新重點領域投融資機制鼓勵社會投資的指導意見》（國發(fā)〔2014〕60號）等文件精神，現(xiàn)就進一步做好傳統(tǒng)基礎設施領域政府和社會資本合作（PPP）相關工作、積極鼓勵和引導民間投資提出以下要求。

　　一、充分認識做好基礎設施領域PPP工作的重要意義

　　上世紀80年代，我國就開始在基礎設施領域引入PPP模式，經過30多年發(fā)展，為持續(xù)提高我國基礎設施水平發(fā)揮了積極作用。經濟新常態(tài)下，繼續(xù)做好基礎設施領域PPP有關工作，有利于推進結構性改革尤其是供給側結構性改革，增加有效供給，實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，促進穩(wěn)增長、補短板、擴就業(yè)、惠民生；有利于打破基礎設施領域準入限制，鼓勵引導民間投資，提高基礎設施項目建設、運營和管理效率，激發(fā)經濟活力，增強發(fā)展動力；有利于創(chuàng)新投融資機制，推動各類資本相互融合、優(yōu)勢互補，積極發(fā)展混合所有制經濟；有利于理順政府與市場關系，加快政府職能轉變，充分發(fā)揮市場配置資源的決定性作用和更好發(fā)揮政府作用。

　　各地發(fā)展改革部門要會同有關行業(yè)主管部門等，切實做好能源、交通運輸、水利、環(huán)境保護、農業(yè)、林業(yè)以及重大市政工程等基礎設施領域PPP推進工作，進一步加強協(xié)調配合，形成政策合力，確保政令統(tǒng)一、政策協(xié)同、組織高效、精準發(fā)力，共同推動政府和社會資本合作工作順利開展。

　　二、加強項目儲備

　　各地發(fā)展改革部門要會同有關行業(yè)主管部門，根據經濟社會發(fā)展需要，按照項目合理布局、政府投資有效配置等原則，切實做好基礎設施領域PPP項目的總體規(guī)劃、綜合平衡和儲備管理等工作，充分掌握了解各行業(yè)PPP項目總體情況。要在投資項目在線審批監(jiān)管平臺及重大建設項目庫基礎上，建立基礎設施PPP項目庫，切實做好項目儲備、動態(tài)管理、實施監(jiān)測等各項工作。

　　三、推行項目聯(lián)審

　　積極推行多評合一、統(tǒng)一評審的工作模式，提高審核效率。各地發(fā)展改革部門要會同相關部門建立PPP項目聯(lián)審機制，積極引入第三方評估機構，從項目建設的必要性、合規(guī)性、規(guī)劃銜接性、PPP模式適用性、財務可負擔性以及價格和收費的合理性等方面，對項目進行綜合評估。

　　四、做好項目決策

　　加強項目可行性研究，依法依規(guī)履行投資管理程序。對擬采用PPP模式的項目，要將項目是否適用PPP模式的論證納入項目可行性研究論證和決策。充分考慮項目的戰(zhàn)略價值、經濟價值、商務模式、可融資性以及管理能力，科學分析項目采用PPP模式的必要性和可行性，不斷優(yōu)化工程建設規(guī)模、建設內容、建設標準、技術方案及工程投資等。

　　五、建立合理投資回報機制

　　積極探索優(yōu)化基礎設施項目的多種付費模式，采取資本金注入、直接投資、投資補助、貸款貼息，以及政府投資股權少分紅、不分紅等多種方式支持項目實施，提高社會資本投資回報，增強項目吸引力。鼓勵加大項目前期資本金投入，減輕項目運營期間政府支出壓力。鼓勵社會資本創(chuàng)新商業(yè)模式及體制機制，提高運營效率，降低項目成本。

　　推進基礎設施領域的價格改革，合理確定價格收費標準，依法適當延長特許經營年限，提供廣告、土地等資源配置，充分挖掘項目運營商業(yè)價值，建立使用者付費和可行性缺口補貼類項目的合理投資回報機制，既要使社會資本獲得合理投資回報，也要有效防止政府和使用者負擔過重。

　　六、規(guī)范項目實施

　　對確定采用PPP模式的項目，要按照《招標投標法》等法律法規(guī)，通過公開招標、邀請招標等多種方式，公平擇優(yōu)選擇具有相應管理經驗、專業(yè)能力、融資實力以及信用狀況良好的社會資本作為合作伙伴。依法簽訂規(guī)范的項目合同，明確服務標準、價格管理、回報方式、風險分擔、履約監(jiān)督、信息披露等內容，細化完善合同文本，確保合同內容全面、規(guī)范、有效。項目實施期間社會投資人出現(xiàn)重大違約，或發(fā)生重大不可抗力等事項，需要政府提前回購的，要合理劃分各方責任，妥善做好項目移交。項目結束后，適時對項目效率、效果、影響和可持續(xù)性等進行后評價，科學評價項目績效，不斷完善PPP模式制度體系。

　　七、構建多元化退出機制

　　政府和社會資本合作期滿后，按照合同約定的移交形式、移交內容和移交標準，及時組織開展項目驗收、資產交割等工作。推動PPP項目與資本市場深化發(fā)展相結合，依托各類產權、股權交易市場，通過股權轉讓、資產證券化等方式，豐富PPP項目投資退出渠道。提高PPP項目收費權等未來收益變現(xiàn)能力，為社會資本提供多元化、規(guī)范化、市場化的退出機制，增強PPP項目的流動性，提升項目價值，吸引更多社會資本參與。

　　八、積極發(fā)揮金融機構作用

　　各地發(fā)展改革部門要會同有關部門，與金融機構加強合作對接，完善保險資金等參與PPP項目的投資機制，鼓勵金融機構通過債權、股權、資產支持計劃等多種方式，支持基礎設施PPP項目建設。發(fā)揮各類金融機構專業(yè)優(yōu)勢，鼓勵金融機構向政府提供規(guī)劃咨詢、融資顧問、財務顧問等服務，提前介入并幫助各地做好PPP項目策劃、融資方案設計、融資風險控制、社會資本引薦等工作，切實提高PPP項目融資效率。

　　九、鼓勵引導民間投資和外商投資

　　樹立平等合作觀念，多推介含金量高的項目，給予各類投資主體公平參與機會，鼓勵和引導民營企業(yè)、外資企業(yè)參與PPP項目。招標選擇社會資本方時，要合理設定投標資格和評標標準，消除隱性壁壘，確保一視同仁、公平競爭。探索在PPP項目中發(fā)展混合所有制，組建國有資本、民營資本、外商資本共同參與的項目公司，發(fā)揮各自優(yōu)勢，推動項目順利實施。引導民間資本、外商資本參與PPP基金等，拓寬民間資本、外商資本參與PPP項目渠道。鼓勵不同類型的民營企業(yè)、外資企業(yè)，通過組建聯(lián)合體等方式共同參與PPP項目。

　　十、優(yōu)化信用環(huán)境

　　各地發(fā)展改革部門要會同有關部門，加快推進社會信用體系建設，建立健全投融資領域相關主體信用記錄，強化并提升政府和投資者的契約意識和誠信意識，規(guī)范履約行為，形成守信激勵、失信懲戒的約束機制，促使相關主體切實強化責任，履行法定義務。加強政務誠信建設，提高政府履約能力，優(yōu)化社會資本參與PPP項目的信用環(huán)境。

　　各地發(fā)展改革部門要高度重視，切實加強組織領導，認真做好統(tǒng)籌規(guī)劃、綜合協(xié)調等工作，形成合力，抓好落實。進一步推進簡政放權、放管結合、優(yōu)化服務，對各類社會資本一視同仁。加強PPP政策解讀和宣傳力度，提高各方對PPP的認知程度，培育積極的合作理念，建立規(guī)范的合作機制，營造良好的合作氛圍，充分發(fā)揮政府、市場和社會資本的合力，保障基礎設施領域政府和社會資本合作模式順利推進。對其他領域的政府和社會資本合作項目，要積極配合有關部門開展相關工作。

　　附件：傳統(tǒng)基礎設施領域推廣PPP模式重點項目

　　國家發(fā)展改革委

　　 2016年8月10日

　　抄送：國土資源部、環(huán)境保護部、住房城鄉(xiāng)建設部、交通運輸部、水利部、農業(yè)部、林業(yè)局、旅游局、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會、能源局、海洋局、鐵路局、民航局、鐵路總公司

　　附件

傳統(tǒng)基礎設施領域推廣PPP模式重點項目

　　一、能源領域

　　電力及新能源類：供電/城市配電網建設改造、農村電網改造升級、資產界面清晰的輸電項目、充電基礎設施建設運營、分布式能源發(fā)電項目、微電網建設改造、智能電網項目、儲能項目、光伏扶貧項目、水電站項目、熱電聯(lián)產、電能替代項目等。

　　石油和天然氣類：油氣管網主干/支線、城市配氣管網和城市儲氣設施、液化天然氣（LNG）接收站、石油和天然氣儲備設施等項目。

　　煤炭類：煤層氣輸氣管網、壓縮/液化站、儲氣庫、瓦斯發(fā)電等項目。

　　二、交通運輸領域

　　鐵路運輸類：列入中長期鐵路網規(guī)劃、國家批準的專項規(guī)劃和區(qū)域規(guī)劃的各類鐵路項目。重點鼓勵社會資本投資建設和運營城際鐵路、市域（郊）鐵路、資源開發(fā)性鐵路以及支線鐵路，鼓勵社會資本參與投資鐵路客貨運輸服務業(yè)務和鐵路“走出去”項目。

　　道路運輸類：公路建設、養(yǎng)護、運營和管理項目。城市地鐵、輕軌、有軌電車等城市軌道交通項目。

　　水上運輸類：港口碼頭、航道等水運基礎設施建設、養(yǎng)護、運營和管理等項目。

　　航空運輸類：民用運輸機場、通用機場及配套基礎設施建設等項目。

　　綜合類：綜合運輸樞紐、物流園區(qū)、運輸站場等建設、運營和管理項目，交通運輸物流公共信息平臺等項目。

　　三、水利領域

　　引調水工程、水生態(tài)治理工程、供水工程、江河湖泊治理工程、灌區(qū)工程、農業(yè)節(jié)水工程、水土保持等項目。

　　四、環(huán)境保護領域

　　水污染治理項目、大氣污染治理項目、固體廢物治理項目、危險廢物治理項目、放射性廢物治理項目、土壤污染治理項目。

　　湖泊、森林、海洋等生態(tài)建設、修復及保護項目。

　　五、農業(yè)領域

　　高標準農田、種子工程、易地扶貧搬遷、規(guī)?；笮驼託獾热r基礎設施建設項目。

　　現(xiàn)代漁港、農業(yè)廢棄物資源化利用、示范園區(qū)、國家級農產品批發(fā)市場等項目。旅游農業(yè)、休閑農業(yè)基礎設施建設等項目。

　　六、林業(yè)領域

　　京津風沙源治理工程、巖溶地區(qū)石漠化治理工程、重點防護林體系建設、國家儲備林、濕地保護與修復工程、林木種質資源保護、森林公園等項目。

　　七、重大市政工程領域

　　采取特許經營方式建設的城市供水、供熱、供氣、污水垃圾處理、地下綜合管廊、園區(qū)基礎設施、道路橋梁以及公共停車場等項目。